存内控独立性不足等问题 证监会对华西证券采取责令改正措施
(资料图片)
9月8日消息，证监会日前披露关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
（文章来源：界面新闻）
关键词：
上一篇：维信诺：中大尺寸OLED屏由8代以上产线生产可将成本下降48%
下一篇：最后一页
- 广州科技活动周进入预热 明日正式启动300多场主题活动接踵而来
- 深化重点领域信用建设 广州正式出台新型监管机制实施方案
- 女童不慎掉入20米深井 18岁小姨三次下井成功营救
- 西安3个区域12月28日起每日开展全员核酸 官方提倡民众居家健身
- 浙江乐清一核酸检测结果异常人员 复采复检为阴性
- 浙江本轮疫情报告确诊病例490例 提倡“双节”非必要不出省
- 西安警方通报6起涉疫违法案件
- 西安新一轮核酸筛查日检测能力达160万管
- 西安市累计报告本土确诊病例811例
- 重庆曝光4起违反中央八项规定精神典型问题 警示党员干部清新过节
-
央行：9月15日起 下调金融机构外汇存款准备金率2个百分点
为提升金融机构外汇资金运用能力，中国人民银行决定，自2023年9月15日
-
湖南：探索现房销售试点 优化长沙市限购限贷政策
湖南省政府办公厅印发《湖南省恢复和扩大消费的若干政策措施》。措施指
-
if函数三个条件怎么填（if函数）
1、功能：条件检测IF函数可以根据指定的条件来判断其“真”（TRUE）、
-
架空松林栈道、健身康养设施、超大童趣乐园……齐鲁康体公园“亮相”
半岛全媒体记者孙兆慧青岛公园城市建设进展如火如荼。近日，记者从市园
-
托纳利战旧主！巴黎、多特、米兰、纽卡的超级死亡之组你看好谁？
直播吧9月1日讯23 24赛季欧冠小组赛抽签结束，2023-24赛季欧冠小组赛抽
-
和泓服务2023上半年净利润增9%至7330万元| 中报速递
乐居财经彦杰8月31日，和泓服务发布2023年度业绩报告。根据公告，2023
-
云南建投混凝土发布中期业绩 股东应占溢利1875.3万元同比增加34.36%
云南建投混凝土（01847）发布截至2022年6月30日止六个月中期业绩，该集
-
首都在线：公司会基于市场需求、应用场景需求以及国家政策等综合考虑，确定采购计划
首都在线(300846)08月31日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。
-
恒大财富公司被列为老赖
恒大金融财富管理（深圳）有限公司成立于2015年11月，法定代表人为杜亮
-
卸下军衔，这是铭记一生的退役仪式
北京日报客户端|记者代丽丽通讯员杨艺哲米浩然龚海峰何泽锋刘明宇彭意
X 关闭
存内控独立性不足等问题 证监会对华西证券采取责令改正措施
维信诺：中大尺寸OLED屏由8代以上产线生产可将成本下降48%
微光股份：中融信托产品逾期兑付
青海海西焕新消费季持续升温
多只基金产品暂停大额申购 申购限额百万元
X 关闭
西安警方完成研考安保工作 共出动警力逾1.3万人次
得知西安疫情防控“升级” 男子夜骑共享单车回咸阳淳化
中国医生将任SIU主席背后：从追随者同行者到引领者
海南省通报政法队伍教育整顿成果
云南两地发现核酸阳性人员 西安实行最严格的社会面管控
广东梅州大埔中央红色交通线沿线发现多株百岁古树
